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Ausschreibung: Deutschland Rechnungslegung und -prüfung Durchführung von DORA-Prüfungen bei vier Finanzunternehmen - DEU-Bonn
Rechnungslegung und -prüfung
Betriebsprüfung
Dokument Nr...: 377308-2025 (ID: 2025061101201298875)
Veröffentlicht: 11.06.2025
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DEU-Bonn: Deutschland Rechnungslegung und -prüfung Durchführung von
DORA-Prüfungen bei vier Finanzunternehmen
2025/S 110/2025 377308
Deutschland Rechnungslegung und -prüfung Durchführung von DORA-Prüfungen bei vier
Finanzunternehmen
OJ S 110/2025 11/06/2025
Auftrags- oder Konzessionsbekanntmachung Standardregelung
Dienstleistungen
1. Beschaffer
1.1. Beschaffer
Offizielle Bezeichnung: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
E-Mail: vergabe@bafin.de
Rechtsform des Erwerbers: Von einer zentralen Regierungsbehörde kontrollierte Einrichtung
des öffentlichen Rechts
Tätigkeit des öffentlichen Auftraggebers: Wirtschaftliche Angelegenheiten
2. Verfahren
2.1. Verfahren
Titel: Durchführung von DORA-Prüfungen bei vier Finanzunternehmen
Beschreibung: Die Auftraggeberin beabsichtigt nach § 4 Abs. 3 FinDAG die Beauftragung von
Wirtschaftsprüfern mit der Durchführung von Prüfungen bei Finanzunternehmen für die
Geschäftsbereiche Bankenaufsicht gemäß § 44 Abs. 1 KWG und Versicherungsaufsicht
gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1 Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG.
Kennung des Verfahrens: 63fa0f68-886e-45a6-a2a0-760d5cc1716d
Interne Kennung: 2025/0156-000
Verfahrensart: Offenes Verfahren
Das Verfahren wird beschleunigt: nein
2.1.1. Zweck
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Haupteinstufung (cpv): 79210000 Rechnungslegung und -prüfung
Zusätzliche Einstufung (cpv): 79212000 Betriebsprüfung
2.1.2. Erfüllungsort
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Zusätzliche Informationen: Die Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des
jeweiligen Finanzunternehmens oder deren IKT-Dienstleister durchzuführen. Eine anteilige -
aber nicht ausschließliche - Nutzung von digitaler Kommunikation (Prüfungsgespräche per
Videokonferenz, Dokumentenaustausch über gesicherte Datenräume) ist zulässig.
Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
2.1.3. Wert
Geschätzter Wert ohne MwSt.: 802 500,00 EUR
2.1.4. Allgemeine Informationen
Zusätzliche Informationen: Bekanntmachungs-ID: CXP4Y4G5ZXL
Rechtsgrundlage:
Richtlinie 2014/24/EU
vgv -
2.1.5. Bedingungen für die Auftragsvergabe
Bedingungen für die Einreichung:
Höchstzahl der Lose, für die ein Bieter Angebote einreichen kann: 4
Auftragsbedingungen:
Höchstzahl der Lose, für die Aufträge an einen Bieter vergeben werden können: 4
2.1.6. Ausschlussgründe
Quellen der Ausschlussgründe: Auftragsunterlagen
5. Los
5.1. Los: LOT-0001
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den
Geschäftsbereich Bankenaufsicht gemäß § 44 Abs. 1 KWG
Beschreibung: Durch die Prüfungen soll festgestellt werden, ob die Finanzunternehmen die
aufsichtsrechtlichen Anforderungen der VERORDNUNG (EU) 2022/2554 des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz im
Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) 1060/2009, (EU) 648/2012, (EU) 600
/2014, (EU) 909/2014 und (EU) 2016/1011 (Digital Operational Resilience Act - DORA)
insbesondere in Verbindung mit - der DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2024/1774 DER
KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2022/2554 des
Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur
Festlegung der Tools, Methoden, Prozesse und Richtlinien für das IKT-Risikomanagement
und des vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmens, - der DELEGIERTE VERORDNUNG
(EU) 2024/1773 DER KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Er-gänzung der Verordnung (EU)
2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische
Regulierungsstandards zur Spezifizierung des detaillierten Inhalts der Leitlinie für vertragliche
Vereinbarungen über die Nutzung von IKT-Dienstleistungen zur Unterstützung kritischer oder
wichtiger Funktionen, die von IKT-Drittdienstleistern bereitgestellt werden, und - der
DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2024/2956 DER KOMMISSION vom 29. November
2024 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung
(EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf
Standardvorlagen für das Informationsregister erfüllen werden. Sofern die zu den
Prüfungsbereichen gehörenden Aktivitäten der Finanzunternehmen auf
Unternehmensgruppenebene oder durch externe Dienstleister erbracht werden, sind diese
insoweit in die Prüfung einzubeziehen (auch unternehmensgruppeninterne IKT-Dienstleister)
und zugleich deren Einbindung in das zu prüfende Versicherungsunternehmen zu
untersuchen. Losabhängig variieren die Schwerpunkte der Prüfungen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Interne Kennung: 1
5.1.1. Zweck
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Haupteinstufung (cpv): 79210000 Rechnungslegung und -prüfung
Zusätzliche Einstufung (cpv): 79212000 Betriebsprüfung
5.1.2. Erfüllungsort
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Zusätzliche Informationen: Die Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des
jeweiligen Finanzunternehmens oder deren IKT-Dienstleister durchzuführen. Eine anteilige -
aber nicht ausschließliche - Nutzung von digitaler Kommunikation (Prüfungsgespräche per
Videokonferenz, Dokumentenaustausch über gesicherte Datenräume) ist zulässig.
Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.3. Geschätzte Dauer
Datum des Beginns: 15/09/2025
Enddatum der Laufzeit: 19/12/2025
5.1.5. Wert
Geschätzter Wert ohne MwSt.: 562 000,00 EUR
5.1.6. Allgemeine Informationen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten
Personals sind anzugeben: Erforderlich für das Angebot
Auftragsvergabeprojekt nicht aus EU-Mitteln finanziert
Die Beschaffung fällt unter das Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen: nein
Diese Auftragsvergabe ist auch für kleine und mittlere Unternehmen (KMU) geeignet: nein
5.1.7. Strategische Auftragsvergabe
Ziel der strategischen Auftragsvergabe: Keine strategische Beschaffung
5.1.9. Eignungskriterien
Quellen der Auswahlkriterien: Bekanntmachung
Kriterium: Eintragung in ein relevantes Berufsregister
Beschreibung: Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: -
einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Dies ist durch eine Eigenerklärung nachzuweisen.
Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Referenzen zu bestimmten Dienstleistungen
Beschreibung: Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2022
durchgeführte Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen
insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT
und ZAIT - zu benennen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Relevante Bildungs- und Berufsqualifikationen
Beschreibung: Das losweise in den Vertragsunterlagen konkret zu benennende Prüferteam
muss aus mindestens fünf Personen bestehen. Es gelten bestimmte Eignungsanforderungen
für das zur Leistungserbringung eingesetzte Personal: - Prüfungsleiter (m/w/d) Der Bieter
bestimmt einen Prüfungsleiter und einen stellvertretenden Prüfungsleiter. Die für den Auftrag
vorgesehenen Prüfungsleiter verfügen über Kenntnisse der Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die Prüfungsleiter verfügen mindestens fünf Jahre
Erfahrung in der leitenden Planung und Durchführung von Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten
bei Finanzunternehmen. Hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren)
nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT. Die Prüfungsleiter geben jeweils
mindestens drei Prüfungen als Referenz an, bei denen sie die Planung und Durchführung der
Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen insbesondere
Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT und ZAIT ?
verantwortet haben. Es sind dabei für jede Prüfung der Namen des geprüften
Finanzunternehmens, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben und die als
Prüfungsleiter durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben. - Prüfer (m/w/d) Die für den Vor-Ort-
Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen über Kenntnisse Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen
über eine mindestens zweijährige Berufserfahrung und haben im Zeitraum nach dem
01.01.2022 an mindestens einer Prüfung mit IKT-Schwerpunkt bei Finanzunternehmen
teilgenommen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen
Rundschreiben BAIT, VAIT, KAIT und ZAIT. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Andere wirtschaftliche oder finanzielle Anforderungen
Beschreibung: Nichtvorliegen von Interessenkonflikten Bieter, die seit dem 01.01.2022
losbezogen an Beratungs- und/oder Umsetzungsprojekten mit IKT-Schwerpunkten für das
jeweilige Finanzunternehmen mitgewirkt haben, sind ausgeschlossen.
Jahresabschlussprüfungen sind hiervon ausgenommen. Um mögliche Interessenkonflikte
auszuschließen sind Bieter gehalten, unter Berücksichtigung der Fristen in diesem
Vergabeverfahren bis möglichst zum 13.06.2025 ihr Interesse mittels Abgabe der
unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung der Auftraggeberin gegenüber zu bekunden. Den
Bietern wird/werden daraufhin über das Kommunikationspostfach der Vergabeplattform DTVP
der/die Name(n) des/r zu prüfenden Finanzunternehmen gemäß § 5 Abs. 3 VgV mitgeteilt.
Entscheidet sich Bieter auf dieser Grundlage, ein Angebot abzugeben, so ist eine
Eigenerklärung abzugeben, dass keine Interessenskollision vorliegt. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.10. Zuschlagskriterien
Kriterium:
Art: Qualität
Bezeichnung: Qualität des Prüfungskonzeptes und Präsentation des Konzeptes durch
Prüfungsleiter
Beschreibung: Das Zuschlagskriterium setzt sich aus zwei Aufgabenstellungen zusammen,
die aneinander anknüpfen. Der Bieter hat im ersten Schritt mit dem Angebot ein
Prüfungskonzept einzureichen. Das Prüfungskonzept soll sich inhaltlich konkret auf den im
jeweiligen Los ausgeschriebenen Leistungsumfang beziehen und folgende Punkte (in der
angegebenen Reihenfolge) berücksichtigen: - Prüfungsinhalte (methodischer Ansatz,
Prüfungsaufbau, thematische Schwerpunkte). - Durchführung der Prüfung (Vorgehensweise,
Zeitplan, organisatorisches Setup, Reporting) - Aufgabenverteilung innerhalb des Prüferteams
(inkl. Zuordnung der Prüferkapazitäten zu Prüfungsgebieten und Ressourcenplanung) Ein
Prüfungskonzept kann nicht nachgefordert werden. Im zweiten Schritt hat der Bieter der
Auftraggeberin das Prüfungskonzept im Rahmen einer Videokonferenz zu präsentieren (zu
den technischen Details zur Durchführung der Videokonferenz s. Ziff. VI.5.
Bewerbungsbedingungen). Seitens des Bieters sollen zwei Angehörige der angebotenen
Prüfungsleitung die Präsentation halten; notfalls kann die Präsentation auch nur von einem
Prüfungsleiter (m/w/d) allein gehalten werden (mehr als zwei Vertreter des Bieters sind bei der
Präsentation nicht zugelassen). Die Präsentation basiert auf den im ersten Schritt
eingereichten Unterlagen zum Prüfungskonzept. Eine komprimierte Darstellung der
Konzeptinhalte in einem für Präsentationen optimierten (Folien-)Format (z.B. Microsoft
PowerPoint) ist zulässig - in diesem Fall sind die Präsentationsunterlagen unverzüglich nach
dem Präsentationstermin der Auftraggeberin zur Verfügung zu stellen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 70,00
Kriterium:
Art: Preis
Bezeichnung: Festpreis
Beschreibung: Die Erbringung der Leistung erfolgt je Los zu einem Festpreis. Dieser bildet
den anhand von Tagessätzen und Personentagen (unter Berücksichtigung der von der
Auftraggeberin ermittelten aufwandsbezogenen Obergrenze) kalkulierten Pauschalpreis ab. Im
Gesamtfestpreis enthalten sind sämtliche Nebenkosten (insb. die Reise-
/Übernachtungskosten, Spesen usw.) sowie alle sonstigen Auslagen. Reisezeiten im In- und
Ausland werden nicht vergütet und sind deshalb nicht einzurechnen. Bei der offenzulegenden
Kalkulation des Festpreises muss die Anzahl der angesetzten Prüfertage mind. 80% der
angegebenen Obergrenze an Prüfertagen betragen; wird diese Schwelle unterschritten, so
geht die Auftraggeberin davon aus, dass mit der Anzahl der angebotenen Prüfertage die zu
beschaffende Leistung nicht ordnungsgemäß durchgeführt werden kann und das Angebot
somit fachlich nicht richtig ist. Ein solches Angebot ist gemäß § 57 Abs. 1 Nr. 4 VgV vom
Verfahren auszuschließen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 30,00
5.1.11. Auftragsunterlagen
Sprachen, in denen die Auftragsunterlagen offiziell verfügbar sind: Deutsch
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 25/06/2025 23:59:59 (UTC+2)
Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische Sommerzeit
Internetadresse der Auftragsunterlagen: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
/documents
Ad-hoc-Kommunikationskanal:
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
5.1.12. Bedingungen für die Auftragsvergabe
Bedingungen für die Einreichung:
Elektronische Einreichung: Erforderlich
Adresse für die Einreichung: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch
Elektronischer Katalog: Nicht zulässig
Varianten: Nicht zulässig
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen: Nicht zulässig
Frist für den Eingang der Angebote: 10/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit,
Mitteleuropäische Sommerzeit
Frist, bis zu der das Angebot gültig sein muss: 9 Wochen
Informationen, die nach Ablauf der Einreichungsfrist ergänzt werden können:
Nach Ermessen des Käufers können einige fehlenden Bieterunterlagen nach Fristablauf
nachgereicht werden.
Zusätzliche Informationen: Nähere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Informationen über die öffentliche Angebotsöffnung:
Eröffnungsdatum: 11/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische
Sommerzeit
Auftragsbedingungen:
Die Auftragsausführung muss im Rahmen von Programmen für geschützte
Beschäftigungsverhältnisse erfolgen: Nein
Bedingungen für die Ausführung des Auftrags: Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k EU-VO
Nr. 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Aufträge werden elektronisch erteilt: ja
Zahlungen werden elektronisch geleistet: nein
5.1.15. Techniken
Rahmenvereinbarung:
Keine Rahmenvereinbarung
Informationen über das dynamische Beschaffungssystem:
Kein dynamisches Beschaffungssystem
Elektronische Auktion: nein
5.1.16. Weitere Informationen, Schlichtung und Nachprüfung
Überprüfungsstelle: Vergabekammer des Bundes
Organisation, die zusätzliche Informationen über das Vergabeverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die weitere Informationen für die Nachprüfungsverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die Teilnahmeanträge entgegennimmt: Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht
5.1. Los: LOT-0002
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den
Geschäftsbereich Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1
Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG
Beschreibung: Durch die Prüfungen soll festgestellt werden, ob die Finanzunternehmen die
aufsichtsrechtlichen Anforderungen der VERORDNUNG (EU) 2022/2554 des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz im
Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) 1060/2009, (EU) 648/2012, (EU) 600
/2014, (EU) 909/2014 und (EU) 2016/1011 (Digital Operational Resilience Act - DORA)
insbesondere in Verbindung mit - der DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2024/1774 DER
KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2022/2554 des
Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur
Festlegung der Tools, Methoden, Prozesse und Richtlinien für das IKT-Risikomanagement
und des vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmens, - der DELEGIERTE VERORDNUNG
(EU) 2024/1773 DER KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Er-gänzung der Verordnung (EU)
2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische
Regulierungsstandards zur Spezifizierung des detaillierten Inhalts der Leitlinie für vertragliche
Vereinbarungen über die Nutzung von IKT-Dienstleistungen zur Unterstützung kritischer oder
wichtiger Funktionen, die von IKT-Drittdienstleistern bereitgestellt werden, und - der
DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2024/2956 DER KOMMISSION vom 29. November
2024 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung
(EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf
Standardvorlagen für das Informationsregister erfüllen werden. Sofern die zu den
Prüfungsbereichen gehörenden Aktivitäten der Finanzunternehmen auf
Unternehmensgruppenebene oder durch externe Dienstleister erbracht werden, sind diese
insoweit in die Prüfung einzubeziehen (auch unternehmensgruppeninterne IKT-Dienstleister)
und zugleich deren Einbindung in das zu prüfende Versicherungsunternehmen zu
untersuchen. Losabhängig variieren die Schwerpunkte der Prüfungen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Interne Kennung: 2
5.1.1. Zweck
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Haupteinstufung (cpv): 79210000 Rechnungslegung und -prüfung
Zusätzliche Einstufung (cpv): 79212000 Betriebsprüfung
5.1.2. Erfüllungsort
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Zusätzliche Informationen: Die Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des
jeweiligen Finanzunternehmens oder deren IKT-Dienstleister durchzuführen. Eine anteilige -
aber nicht ausschließliche - Nutzung von digitaler Kommunikation (Prüfungsgespräche per
Videokonferenz, Dokumentenaustausch über gesicherte Datenräume) ist zulässig.
Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.3. Geschätzte Dauer
Datum des Beginns: 15/09/2025
Enddatum der Laufzeit: 19/12/2025
5.1.5. Wert
Geschätzter Wert ohne MwSt.: 90 000,00 EUR
5.1.6. Allgemeine Informationen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten
Personals sind anzugeben: Erforderlich für das Angebot
Auftragsvergabeprojekt nicht aus EU-Mitteln finanziert
Die Beschaffung fällt unter das Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen: nein
Diese Auftragsvergabe ist auch für kleine und mittlere Unternehmen (KMU) geeignet: nein
5.1.7. Strategische Auftragsvergabe
Ziel der strategischen Auftragsvergabe: Keine strategische Beschaffung
5.1.9. Eignungskriterien
Quellen der Auswahlkriterien: Bekanntmachung
Kriterium: Eintragung in ein relevantes Berufsregister
Beschreibung: Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: -
einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Dies ist durch eine Eigenerklärung nachzuweisen.
Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Referenzen zu bestimmten Dienstleistungen
Beschreibung: Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2022
durchgeführte Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen
insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT
und ZAIT - zu benennen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Relevante Bildungs- und Berufsqualifikationen
Beschreibung: Das losweise in den Vertragsunterlagen konkret zu benennende Prüferteam
muss aus mindestens fünf Personen bestehen. Es gelten bestimmte Eignungsanforderungen
für das zur Leistungserbringung eingesetzte Personal: - Prüfungsleiter (m/w/d) Der Bieter
bestimmt einen Prüfungsleiter und einen stellvertretenden Prüfungsleiter. Die für den Auftrag
vorgesehenen Prüfungsleiter verfügen über Kenntnisse der Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die Prüfungsleiter verfügen mindestens fünf Jahre
Erfahrung in der leitenden Planung und Durchführung von Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten
bei Finanzunternehmen. Hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren)
nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT. Die Prüfungsleiter geben jeweils
mindestens drei Prüfungen als Referenz an, bei denen sie die Planung und Durchführung der
Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen insbesondere
Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT und ZAIT ?
verantwortet haben. Es sind dabei für jede Prüfung der Namen des geprüften
Finanzunternehmens, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben und die als
Prüfungsleiter durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben. - Prüfer (m/w/d) Die für den Vor-Ort-
Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen über Kenntnisse Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen
über eine mindestens zweijährige Berufserfahrung und haben im Zeitraum nach dem
01.01.2022 an mindestens einer Prüfung mit IKT-Schwerpunkt bei Finanzunternehmen
teilgenommen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen
Rundschreiben BAIT, VAIT, KAIT und ZAIT. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Andere wirtschaftliche oder finanzielle Anforderungen
Beschreibung: Nichtvorliegen von Interessenkonflikten Bieter, die seit dem 01.01.2022
losbezogen an Beratungs- und/oder Umsetzungsprojekten mit IKT-Schwerpunkten für das
jeweilige Finanzunternehmen mitgewirkt haben, sind ausgeschlossen.
Jahresabschlussprüfungen sind hiervon ausgenommen. Um mögliche Interessenkonflikte
auszuschließen sind Bieter gehalten, unter Berücksichtigung der Fristen in diesem
Vergabeverfahren bis möglichst zum 13.06.2025 ihr Interesse mittels Abgabe der
unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung der Auftraggeberin gegenüber zu bekunden. Den
Bietern wird/werden daraufhin über das Kommunikationspostfach der Vergabeplattform DTVP
der/die Name(n) des/r zu prüfenden Finanzunternehmen gemäß § 5 Abs. 3 VgV mitgeteilt.
Entscheidet sich Bieter auf dieser Grundlage, ein Angebot abzugeben, so ist eine
Eigenerklärung abzugeben, dass keine Interessenskollision vorliegt. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.10. Zuschlagskriterien
Kriterium:
Art: Qualität
Bezeichnung: Qualität des Prüfungskonzeptes und Präsentation des Konzeptes durch
Prüfungsleiter
Beschreibung: Das Zuschlagskriterium setzt sich aus zwei Aufgabenstellungen zusammen,
die aneinander anknüpfen. Der Bieter hat im ersten Schritt mit dem Angebot ein
Prüfungskonzept einzureichen. Das Prüfungskonzept soll sich inhaltlich konkret auf den im
jeweiligen Los ausgeschriebenen Leistungsumfang beziehen und folgende Punkte (in der
angegebenen Reihenfolge) berücksichtigen: - Prüfungsinhalte (methodischer Ansatz,
Prüfungsaufbau, thematische Schwerpunkte). - Durchführung der Prüfung (Vorgehensweise,
Zeitplan, organisatorisches Setup, Reporting) - Aufgabenverteilung innerhalb des Prüferteams
(inkl. Zuordnung der Prüferkapazitäten zu Prüfungsgebieten und Ressourcenplanung) Ein
Prüfungskonzept kann nicht nachgefordert werden. Im zweiten Schritt hat der Bieter der
Auftraggeberin das Prüfungskonzept im Rahmen einer Videokonferenz zu präsentieren (zu
den technischen Details zur Durchführung der Videokonferenz s. Ziff. VI.5.
Bewerbungsbedingungen). Seitens des Bieters sollen zwei Angehörige der angebotenen
Prüfungsleitung die Präsentation halten; notfalls kann die Präsentation auch nur von einem
Prüfungsleiter (m/w/d) allein gehalten werden (mehr als zwei Vertreter des Bieters sind bei der
Präsentation nicht zugelassen). Die Präsentation basiert auf den im ersten Schritt
eingereichten Unterlagen zum Prüfungskonzept. Eine komprimierte Darstellung der
Konzeptinhalte in einem für Präsentationen optimierten (Folien-)Format (z.B. Microsoft
PowerPoint) ist zulässig - in diesem Fall sind die Präsentationsunterlagen unverzüglich nach
dem Präsentationstermin der Auftraggeberin zur Verfügung zu stellen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 70,00
Kriterium:
Art: Preis
Bezeichnung: Festpreis
Beschreibung: Die Erbringung der Leistung erfolgt je Los zu einem Festpreis. Dieser bildet
den anhand von Tagessätzen und Personentagen (unter Berücksichtigung der von der
Auftraggeberin ermittelten aufwandsbezogenen Obergrenze) kalkulierten Pauschalpreis ab. Im
Gesamtfestpreis enthalten sind sämtliche Nebenkosten (insb. die Reise-
/Übernachtungskosten, Spesen usw.) sowie alle sonstigen Auslagen. Reisezeiten im In- und
Ausland werden nicht vergütet und sind deshalb nicht einzurechnen. Bei der offenzulegenden
Kalkulation des Festpreises muss die Anzahl der angesetzten Prüfertage mind. 80% der
angegebenen Obergrenze an Prüfertagen betragen; wird diese Schwelle unterschritten, so
geht die Auftraggeberin davon aus, dass mit der Anzahl der angebotenen Prüfertage die zu
beschaffende Leistung nicht ordnungsgemäß durchgeführt werden kann und das Angebot
somit fachlich nicht richtig ist. Ein solches Angebot ist gemäß § 57 Abs. 1 Nr. 4 VgV vom
Verfahren auszuschließen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 30,00
5.1.11. Auftragsunterlagen
Sprachen, in denen die Auftragsunterlagen offiziell verfügbar sind: Deutsch
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 25/06/2025 23:59:59 (UTC+2)
Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische Sommerzeit
Internetadresse der Auftragsunterlagen: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
/documents
Ad-hoc-Kommunikationskanal:
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
5.1.12. Bedingungen für die Auftragsvergabe
Bedingungen für die Einreichung:
Elektronische Einreichung: Erforderlich
Adresse für die Einreichung: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch
Elektronischer Katalog: Nicht zulässig
Varianten: Nicht zulässig
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen: Nicht zulässig
Frist für den Eingang der Angebote: 10/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit,
Mitteleuropäische Sommerzeit
Frist, bis zu der das Angebot gültig sein muss: 9 Wochen
Informationen, die nach Ablauf der Einreichungsfrist ergänzt werden können:
Nach Ermessen des Käufers können einige fehlenden Bieterunterlagen nach Fristablauf
nachgereicht werden.
Zusätzliche Informationen: Nähere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Informationen über die öffentliche Angebotsöffnung:
Eröffnungsdatum: 11/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische
Sommerzeit
Auftragsbedingungen:
Die Auftragsausführung muss im Rahmen von Programmen für geschützte
Beschäftigungsverhältnisse erfolgen: Nein
Bedingungen für die Ausführung des Auftrags: Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k EU-VO
Nr. 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Aufträge werden elektronisch erteilt: ja
Zahlungen werden elektronisch geleistet: nein
5.1.15. Techniken
Rahmenvereinbarung:
Keine Rahmenvereinbarung
Informationen über das dynamische Beschaffungssystem:
Kein dynamisches Beschaffungssystem
Elektronische Auktion: nein
5.1.16. Weitere Informationen, Schlichtung und Nachprüfung
Überprüfungsstelle: Vergabekammer des Bundes
Organisation, die zusätzliche Informationen über das Vergabeverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die weitere Informationen für die Nachprüfungsverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die Teilnahmeanträge entgegennimmt: Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht
5.1. Los: LOT-0003
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den
Geschäftsbereich Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 5 und Abs. 8, § 306 Abs. 1
Satz 1 Nr. 1 und 3 VAG
Beschreibung: Durch die Prüfungen soll festgestellt werden, ob die Finanzunternehmen die
aufsichtsrechtlichen Anforderungen der VERORDNUNG (EU) 2022/2554 des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz im
Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) 1060/2009, (EU) 648/2012, (EU) 600
/2014, (EU) 909/2014 und (EU) 2016/1011 (Digital Operational Resilience Act - DORA)
insbesondere in Verbindung mit - der DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2024/1774 DER
KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2022/2554 des
Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur
Festlegung der Tools, Methoden, Prozesse und Richtlinien für das IKT-Risikomanagement
und des vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmens, - der DELEGIERTE VERORDNUNG
(EU) 2024/1773 DER KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Er-gänzung der Verordnung (EU)
2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische
Regulierungsstandards zur Spezifizierung des detaillierten Inhalts der Leitlinie für vertragliche
Vereinbarungen über die Nutzung von IKT-Dienstleistungen zur Unterstützung kritischer oder
wichtiger Funktionen, die von IKT-Drittdienstleistern bereitgestellt werden, und - der
DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2024/2956 DER KOMMISSION vom 29. November
2024 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung
(EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf
Standardvorlagen für das Informationsregister erfüllen werden. Sofern die zu den
Prüfungsbereichen gehörenden Aktivitäten der Finanzunternehmen auf
Unternehmensgruppenebene oder durch externe Dienstleister erbracht werden, sind diese
insoweit in die Prüfung einzubeziehen (auch unternehmensgruppeninterne IKT-Dienstleister)
und zugleich deren Einbindung in das zu prüfende Versicherungsunternehmen zu
untersuchen. Losabhängig variieren die Schwerpunkte der Prüfungen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Interne Kennung: 3
5.1.1. Zweck
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Haupteinstufung (cpv): 79210000 Rechnungslegung und -prüfung
Zusätzliche Einstufung (cpv): 79212000 Betriebsprüfung
5.1.2. Erfüllungsort
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Zusätzliche Informationen: Die Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des
jeweiligen Finanzunternehmens oder deren IKT-Dienstleister durchzuführen. Eine anteilige -
aber nicht ausschließliche - Nutzung von digitaler Kommunikation (Prüfungsgespräche per
Videokonferenz, Dokumentenaustausch über gesicherte Datenräume) ist zulässig.
Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.3. Geschätzte Dauer
Datum des Beginns: 15/09/2025
Enddatum der Laufzeit: 19/12/2025
5.1.5. Wert
Geschätzter Wert ohne MwSt.: 75 000,00 EUR
5.1.6. Allgemeine Informationen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten
Personals sind anzugeben: Erforderlich für das Angebot
Auftragsvergabeprojekt nicht aus EU-Mitteln finanziert
Die Beschaffung fällt unter das Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen: nein
Diese Auftragsvergabe ist auch für kleine und mittlere Unternehmen (KMU) geeignet: nein
5.1.7. Strategische Auftragsvergabe
Ziel der strategischen Auftragsvergabe: Keine strategische Beschaffung
5.1.9. Eignungskriterien
Quellen der Auswahlkriterien: Bekanntmachung
Kriterium: Eintragung in ein relevantes Berufsregister
Beschreibung: Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: -
einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Dies ist durch eine Eigenerklärung nachzuweisen.
Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Referenzen zu bestimmten Dienstleistungen
Beschreibung: Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2022
durchgeführte Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen
insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT
und ZAIT - zu benennen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Relevante Bildungs- und Berufsqualifikationen
Beschreibung: Das losweise in den Vertragsunterlagen konkret zu benennende Prüferteam
muss aus mindestens fünf Personen bestehen. Es gelten bestimmte Eignungsanforderungen
für das zur Leistungserbringung eingesetzte Personal: - Prüfungsleiter (m/w/d) Der Bieter
bestimmt einen Prüfungsleiter und einen stellvertretenden Prüfungsleiter. Die für den Auftrag
vorgesehenen Prüfungsleiter verfügen über Kenntnisse der Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die Prüfungsleiter verfügen mindestens fünf Jahre
Erfahrung in der leitenden Planung und Durchführung von Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten
bei Finanzunternehmen. Hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren)
nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT. Die Prüfungsleiter geben jeweils
mindestens drei Prüfungen als Referenz an, bei denen sie die Planung und Durchführung der
Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen insbesondere
Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT und ZAIT ?
verantwortet haben. Es sind dabei für jede Prüfung der Namen des geprüften
Finanzunternehmens, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben und die als
Prüfungsleiter durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben. - Prüfer (m/w/d) Die für den Vor-Ort-
Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen über Kenntnisse Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen
über eine mindestens zweijährige Berufserfahrung und haben im Zeitraum nach dem
01.01.2022 an mindestens einer Prüfung mit IKT-Schwerpunkt bei Finanzunternehmen
teilgenommen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen
Rundschreiben BAIT, VAIT, KAIT und ZAIT. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Andere wirtschaftliche oder finanzielle Anforderungen
Beschreibung: Nichtvorliegen von Interessenkonflikten Bieter, die seit dem 01.01.2022
losbezogen an Beratungs- und/oder Umsetzungsprojekten mit IKT-Schwerpunkten für das
jeweilige Finanzunternehmen mitgewirkt haben, sind ausgeschlossen.
Jahresabschlussprüfungen sind hiervon ausgenommen. Um mögliche Interessenkonflikte
auszuschließen sind Bieter gehalten, unter Berücksichtigung der Fristen in diesem
Vergabeverfahren bis möglichst zum 13.06.2025 ihr Interesse mittels Abgabe der
unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung der Auftraggeberin gegenüber zu bekunden. Den
Bietern wird/werden daraufhin über das Kommunikationspostfach der Vergabeplattform DTVP
der/die Name(n) des/r zu prüfenden Finanzunternehmen gemäß § 5 Abs. 3 VgV mitgeteilt.
Entscheidet sich Bieter auf dieser Grundlage, ein Angebot abzugeben, so ist eine
Eigenerklärung abzugeben, dass keine Interessenskollision vorliegt. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.10. Zuschlagskriterien
Kriterium:
Art: Qualität
Bezeichnung: Qualität des Prüfungskonzeptes und Präsentation des Konzeptes durch
Prüfungsleiter
Beschreibung: Das Zuschlagskriterium setzt sich aus zwei Aufgabenstellungen zusammen,
die aneinander anknüpfen. Der Bieter hat im ersten Schritt mit dem Angebot ein
Prüfungskonzept einzureichen. Das Prüfungskonzept soll sich inhaltlich konkret auf den im
jeweiligen Los ausgeschriebenen Leistungsumfang beziehen und folgende Punkte (in der
angegebenen Reihenfolge) berücksichtigen: - Prüfungsinhalte (methodischer Ansatz,
Prüfungsaufbau, thematische Schwerpunkte). - Durchführung der Prüfung (Vorgehensweise,
Zeitplan, organisatorisches Setup, Reporting) - Aufgabenverteilung innerhalb des Prüferteams
(inkl. Zuordnung der Prüferkapazitäten zu Prüfungsgebieten und Ressourcenplanung) Ein
Prüfungskonzept kann nicht nachgefordert werden. Im zweiten Schritt hat der Bieter der
Auftraggeberin das Prüfungskonzept im Rahmen einer Videokonferenz zu präsentieren (zu
den technischen Details zur Durchführung der Videokonferenz s. Ziff. VI.5.
Bewerbungsbedingungen). Seitens des Bieters sollen zwei Angehörige der angebotenen
Prüfungsleitung die Präsentation halten; notfalls kann die Präsentation auch nur von einem
Prüfungsleiter (m/w/d) allein gehalten werden (mehr als zwei Vertreter des Bieters sind bei der
Präsentation nicht zugelassen). Die Präsentation basiert auf den im ersten Schritt
eingereichten Unterlagen zum Prüfungskonzept. Eine komprimierte Darstellung der
Konzeptinhalte in einem für Präsentationen optimierten (Folien-)Format (z.B. Microsoft
PowerPoint) ist zulässig - in diesem Fall sind die Präsentationsunterlagen unverzüglich nach
dem Präsentationstermin der Auftraggeberin zur Verfügung zu stellen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 70,00
Kriterium:
Art: Preis
Bezeichnung: Festpreis
Beschreibung: Die Erbringung der Leistung erfolgt je Los zu einem Festpreis. Dieser bildet
den anhand von Tagessätzen und Personentagen (unter Berücksichtigung der von der
Auftraggeberin ermittelten aufwandsbezogenen Obergrenze) kalkulierten Pauschalpreis ab. Im
Gesamtfestpreis enthalten sind sämtliche Nebenkosten (insb. die Reise-
/Übernachtungskosten, Spesen usw.) sowie alle sonstigen Auslagen. Reisezeiten im In- und
Ausland werden nicht vergütet und sind deshalb nicht einzurechnen. Bei der offenzulegenden
Kalkulation des Festpreises muss die Anzahl der angesetzten Prüfertage mind. 80% der
angegebenen Obergrenze an Prüfertagen betragen; wird diese Schwelle unterschritten, so
geht die Auftraggeberin davon aus, dass mit der Anzahl der angebotenen Prüfertage die zu
beschaffende Leistung nicht ordnungsgemäß durchgeführt werden kann und das Angebot
somit fachlich nicht richtig ist. Ein solches Angebot ist gemäß § 57 Abs. 1 Nr. 4 VgV vom
Verfahren auszuschließen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 30,00
5.1.11. Auftragsunterlagen
Sprachen, in denen die Auftragsunterlagen offiziell verfügbar sind: Deutsch
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 25/06/2025 23:59:59 (UTC+2)
Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische Sommerzeit
Internetadresse der Auftragsunterlagen: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
/documents
Ad-hoc-Kommunikationskanal:
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
5.1.12. Bedingungen für die Auftragsvergabe
Bedingungen für die Einreichung:
Elektronische Einreichung: Erforderlich
Adresse für die Einreichung: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch
Elektronischer Katalog: Nicht zulässig
Varianten: Nicht zulässig
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen: Nicht zulässig
Frist für den Eingang der Angebote: 10/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit,
Mitteleuropäische Sommerzeit
Frist, bis zu der das Angebot gültig sein muss: 9 Wochen
Informationen, die nach Ablauf der Einreichungsfrist ergänzt werden können:
Nach Ermessen des Käufers können einige fehlenden Bieterunterlagen nach Fristablauf
nachgereicht werden.
Zusätzliche Informationen: Nähere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Informationen über die öffentliche Angebotsöffnung:
Eröffnungsdatum: 11/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische
Sommerzeit
Auftragsbedingungen:
Die Auftragsausführung muss im Rahmen von Programmen für geschützte
Beschäftigungsverhältnisse erfolgen: Nein
Bedingungen für die Ausführung des Auftrags: Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k EU-VO
Nr. 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Aufträge werden elektronisch erteilt: ja
Zahlungen werden elektronisch geleistet: nein
5.1.15. Techniken
Rahmenvereinbarung:
Keine Rahmenvereinbarung
Informationen über das dynamische Beschaffungssystem:
Kein dynamisches Beschaffungssystem
Elektronische Auktion: nein
5.1.16. Weitere Informationen, Schlichtung und Nachprüfung
Überprüfungsstelle: Vergabekammer des Bundes
Organisation, die zusätzliche Informationen über das Vergabeverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die weitere Informationen für die Nachprüfungsverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die Teilnahmeanträge entgegennimmt: Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht
5.1. Los: LOT-0004
Titel: Durchführung einer DORA-Prüfung bei einem Finanzunternehmen für den
Geschäftsbereich Versicherungsaufsicht gemäß § 294 Abs. 1 bis 6 und Abs. 8, § 306 Abs. 1
Satz 1 Nr. 1 und 3, Abs. 2 Satz 1 Nr. 2 VAG
Beschreibung: Durch die Prüfungen soll festgestellt werden, ob die Finanzunternehmen die
aufsichtsrechtlichen Anforderungen der VERORDNUNG (EU) 2022/2554 des Europäischen
Parlaments und des Rates vom 14. Dezember 2022 über die digitale operationale Resilienz im
Finanzsektor und zur Änderung der Verordnungen (EG) 1060/2009, (EU) 648/2012, (EU) 600
/2014, (EU) 909/2014 und (EU) 2016/1011 (Digital Operational Resilience Act - DORA)
insbesondere in Verbindung mit - der DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2024/1774 DER
KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Ergänzung der Verordnung (EU) 2022/2554 des
Europäischen Parlaments und des Rates durch technische Regulierungsstandards zur
Festlegung der Tools, Methoden, Prozesse und Richtlinien für das IKT-Risikomanagement
und des vereinfachten IKT-Risikomanagementrahmens, - der DELEGIERTE VERORDNUNG
(EU) 2024/1773 DER KOMMISSION vom 13. März 2024 zur Er-gänzung der Verordnung (EU)
2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates durch technische
Regulierungsstandards zur Spezifizierung des detaillierten Inhalts der Leitlinie für vertragliche
Vereinbarungen über die Nutzung von IKT-Dienstleistungen zur Unterstützung kritischer oder
wichtiger Funktionen, die von IKT-Drittdienstleistern bereitgestellt werden, und - der
DURCHFÜHRUNGSVERORDNUNG (EU) 2024/2956 DER KOMMISSION vom 29. November
2024 zur Festlegung technischer Durchführungsstandards für die Anwendung der Verordnung
(EU) 2022/2554 des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf
Standardvorlagen für das Informationsregister erfüllen werden. Sofern die zu den
Prüfungsbereichen gehörenden Aktivitäten der Finanzunternehmen auf
Unternehmensgruppenebene oder durch externe Dienstleister erbracht werden, sind diese
insoweit in die Prüfung einzubeziehen (auch unternehmensgruppeninterne IKT-Dienstleister)
und zugleich deren Einbindung in das zu prüfende Versicherungsunternehmen zu
untersuchen. Losabhängig variieren die Schwerpunkte der Prüfungen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Interne Kennung: 4
5.1.1. Zweck
Art des Auftrags: Dienstleistungen
Haupteinstufung (cpv): 79210000 Rechnungslegung und -prüfung
Zusätzliche Einstufung (cpv): 79212000 Betriebsprüfung
5.1.2. Erfüllungsort
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Zusätzliche Informationen: Die Prüfungen sind grundsätzlich in den Geschäftsräumen des
jeweiligen Finanzunternehmens oder deren IKT-Dienstleister durchzuführen. Eine anteilige -
aber nicht ausschließliche - Nutzung von digitaler Kommunikation (Prüfungsgespräche per
Videokonferenz, Dokumentenaustausch über gesicherte Datenräume) ist zulässig.
Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.3. Geschätzte Dauer
Datum des Beginns: 15/09/2025
Enddatum der Laufzeit: 19/12/2025
5.1.5. Wert
Geschätzter Wert ohne MwSt.: 75 000,00 EUR
5.1.6. Allgemeine Informationen
Die Namen und beruflichen Qualifikationen des zur Auftragsausführung eingesetzten
Personals sind anzugeben: Erforderlich für das Angebot
Auftragsvergabeprojekt nicht aus EU-Mitteln finanziert
Die Beschaffung fällt unter das Übereinkommen über das öffentliche Beschaffungswesen: nein
Diese Auftragsvergabe ist auch für kleine und mittlere Unternehmen (KMU) geeignet: nein
5.1.7. Strategische Auftragsvergabe
Ziel der strategischen Auftragsvergabe: Keine strategische Beschaffung
5.1.9. Eignungskriterien
Quellen der Auswahlkriterien: Bekanntmachung
Kriterium: Eintragung in ein relevantes Berufsregister
Beschreibung: Bei dem Bieter bzw. einem Mitglied der Bietergemeinschaft muss es sich um: -
einen öffentlich bestellten Wirtschaftsprüfer (m/w/d) oder - eine
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft handeln. Dies ist durch eine Eigenerklärung nachzuweisen.
Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Referenzen zu bestimmten Dienstleistungen
Beschreibung: Es sind mindestens drei wertbare Referenzen über seit dem 01.01.2022
durchgeführte Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen
insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT
und ZAIT - zu benennen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Relevante Bildungs- und Berufsqualifikationen
Beschreibung: Das losweise in den Vertragsunterlagen konkret zu benennende Prüferteam
muss aus mindestens fünf Personen bestehen. Es gelten bestimmte Eignungsanforderungen
für das zur Leistungserbringung eingesetzte Personal: - Prüfungsleiter (m/w/d) Der Bieter
bestimmt einen Prüfungsleiter und einen stellvertretenden Prüfungsleiter. Die für den Auftrag
vorgesehenen Prüfungsleiter verfügen über Kenntnisse der Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die Prüfungsleiter verfügen mindestens fünf Jahre
Erfahrung in der leitenden Planung und Durchführung von Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten
bei Finanzunternehmen. Hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren)
nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT bzw. ZAIT. Die Prüfungsleiter geben jeweils
mindestens drei Prüfungen als Referenz an, bei denen sie die Planung und Durchführung der
Prüfungen mit IKT-Schwerpunkten bei Finanzunternehmen - hierzu zählen insbesondere
Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen Rundschreiben BAIT, KAIT, VAIT und ZAIT ?
verantwortet haben. Es sind dabei für jede Prüfung der Namen des geprüften
Finanzunternehmens, der Prüfungszeitraum und die Prüfungsdauer anzugeben und die als
Prüfungsleiter durchgeführten Tätigkeiten zu beschreiben. - Prüfer (m/w/d) Die für den Vor-Ort-
Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen über Kenntnisse Anforderungen der DORA und
zugehöriger delegierter Verordnungen, weiteren aufsichtsrechtlichen Anforderungen und
sonstigen Verlautbarungen der BaFin, den einschlägigen (technischen) Standards sowie den
einschlägigen Vorgaben des IDW. Die für den Vor-Ort-Einsatz vorgesehenen Prüfer verfügen
über eine mindestens zweijährige Berufserfahrung und haben im Zeitraum nach dem
01.01.2022 an mindestens einer Prüfung mit IKT-Schwerpunkt bei Finanzunternehmen
teilgenommen - hierzu zählen insbesondere Prüfungen auf Basis der (früheren) nationalen
Rundschreiben BAIT, VAIT, KAIT und ZAIT. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kriterium: Andere wirtschaftliche oder finanzielle Anforderungen
Beschreibung: Nichtvorliegen von Interessenkonflikten Bieter, die seit dem 01.01.2022
losbezogen an Beratungs- und/oder Umsetzungsprojekten mit IKT-Schwerpunkten für das
jeweilige Finanzunternehmen mitgewirkt haben, sind ausgeschlossen.
Jahresabschlussprüfungen sind hiervon ausgenommen. Um mögliche Interessenkonflikte
auszuschließen sind Bieter gehalten, unter Berücksichtigung der Fristen in diesem
Vergabeverfahren bis möglichst zum 13.06.2025 ihr Interesse mittels Abgabe der
unterschriebenen Vertraulichkeitserklärung der Auftraggeberin gegenüber zu bekunden. Den
Bietern wird/werden daraufhin über das Kommunikationspostfach der Vergabeplattform DTVP
der/die Name(n) des/r zu prüfenden Finanzunternehmen gemäß § 5 Abs. 3 VgV mitgeteilt.
Entscheidet sich Bieter auf dieser Grundlage, ein Angebot abzugeben, so ist eine
Eigenerklärung abzugeben, dass keine Interessenskollision vorliegt. Die Einzelheiten sind den
Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
5.1.10. Zuschlagskriterien
Kriterium:
Art: Qualität
Bezeichnung: Qualität des Prüfungskonzeptes und Präsentation des Konzeptes durch
Prüfungsleiter
Beschreibung: Das Zuschlagskriterium setzt sich aus zwei Aufgabenstellungen zusammen,
die aneinander anknüpfen. Der Bieter hat im ersten Schritt mit dem Angebot ein
Prüfungskonzept einzureichen. Das Prüfungskonzept soll sich inhaltlich konkret auf den im
jeweiligen Los ausgeschriebenen Leistungsumfang beziehen und folgende Punkte (in der
angegebenen Reihenfolge) berücksichtigen: - Prüfungsinhalte (methodischer Ansatz,
Prüfungsaufbau, thematische Schwerpunkte). - Durchführung der Prüfung (Vorgehensweise,
Zeitplan, organisatorisches Setup, Reporting) - Aufgabenverteilung innerhalb des Prüferteams
(inkl. Zuordnung der Prüferkapazitäten zu Prüfungsgebieten und Ressourcenplanung) Ein
Prüfungskonzept kann nicht nachgefordert werden. Im zweiten Schritt hat der Bieter der
Auftraggeberin das Prüfungskonzept im Rahmen einer Videokonferenz zu präsentieren (zu
den technischen Details zur Durchführung der Videokonferenz s. Ziff. VI.5.
Bewerbungsbedingungen). Seitens des Bieters sollen zwei Angehörige der angebotenen
Prüfungsleitung die Präsentation halten; notfalls kann die Präsentation auch nur von einem
Prüfungsleiter (m/w/d) allein gehalten werden (mehr als zwei Vertreter des Bieters sind bei der
Präsentation nicht zugelassen). Die Präsentation basiert auf den im ersten Schritt
eingereichten Unterlagen zum Prüfungskonzept. Eine komprimierte Darstellung der
Konzeptinhalte in einem für Präsentationen optimierten (Folien-)Format (z.B. Microsoft
PowerPoint) ist zulässig - in diesem Fall sind die Präsentationsunterlagen unverzüglich nach
dem Präsentationstermin der Auftraggeberin zur Verfügung zu stellen. Die Einzelheiten sind
den Ausschreibungsunterlagen zu entnehmen.
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 70,00
Kriterium:
Art: Preis
Bezeichnung: Festpreis
Beschreibung: Die Erbringung der Leistung erfolgt je Los zu einem Festpreis. Dieser bildet
den anhand von Tagessätzen und Personentagen (unter Berücksichtigung der von der
Auftraggeberin ermittelten aufwandsbezogenen Obergrenze) kalkulierten Pauschalpreis ab. Im
Gesamtfestpreis enthalten sind sämtliche Nebenkosten (insb. die Reise-
/Übernachtungskosten, Spesen usw.) sowie alle sonstigen Auslagen. Reisezeiten im In- und
Ausland werden nicht vergütet und sind deshalb nicht einzurechnen. Bei der offenzulegenden
Kalkulation des Festpreises muss die Anzahl der angesetzten Prüfertage mind. 80% der
angegebenen Obergrenze an Prüfertagen betragen; wird diese Schwelle unterschritten, so
geht die Auftraggeberin davon aus, dass mit der Anzahl der angebotenen Prüfertage die zu
beschaffende Leistung nicht ordnungsgemäß durchgeführt werden kann und das Angebot
somit fachlich nicht richtig ist. Ein solches Angebot ist gemäß § 57 Abs. 1 Nr. 4 VgV vom
Verfahren auszuschließen. Die Einzelheiten sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen
Kategorie des Gewicht-Zuschlagskriteriums: Gewichtung (Prozentanteil, genau)
Zuschlagskriterium Zahl: 30,00
5.1.11. Auftragsunterlagen
Sprachen, in denen die Auftragsunterlagen offiziell verfügbar sind: Deutsch
Frist für die Anforderung zusätzlicher Informationen: 25/06/2025 23:59:59 (UTC+2)
Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische Sommerzeit
Internetadresse der Auftragsunterlagen: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
/documents
Ad-hoc-Kommunikationskanal:
Name: Deutsches Vergabeportal (cosinex)
URL: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
5.1.12. Bedingungen für die Auftragsvergabe
Bedingungen für die Einreichung:
Elektronische Einreichung: Erforderlich
Adresse für die Einreichung: https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
Sprachen, in denen Angebote oder Teilnahmeanträge eingereicht werden können: Deutsch
Elektronischer Katalog: Nicht zulässig
Varianten: Nicht zulässig
Die Bieter können mehrere Angebote einreichen: Nicht zulässig
Frist für den Eingang der Angebote: 10/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit,
Mitteleuropäische Sommerzeit
Frist, bis zu der das Angebot gültig sein muss: 9 Wochen
Informationen, die nach Ablauf der Einreichungsfrist ergänzt werden können:
Nach Ermessen des Käufers können einige fehlenden Bieterunterlagen nach Fristablauf
nachgereicht werden.
Zusätzliche Informationen: Nähere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Informationen über die öffentliche Angebotsöffnung:
Eröffnungsdatum: 11/07/2025 23:59:00 (UTC+2) Osteuropäische Zeit, Mitteleuropäische
Sommerzeit
Auftragsbedingungen:
Die Auftragsausführung muss im Rahmen von Programmen für geschützte
Beschäftigungsverhältnisse erfolgen: Nein
Bedingungen für die Ausführung des Auftrags: Abgabe einer Erklärung wegen Art. 5k EU-VO
Nr. 833/2014 Sanktionen Weitere Informationen sind den Ausschreibungsunterlagen zu
entnehmen.
Elektronische Rechnungsstellung: Erforderlich
Aufträge werden elektronisch erteilt: ja
Zahlungen werden elektronisch geleistet: nein
5.1.15. Techniken
Rahmenvereinbarung:
Keine Rahmenvereinbarung
Informationen über das dynamische Beschaffungssystem:
Kein dynamisches Beschaffungssystem
Elektronische Auktion: nein
5.1.16. Weitere Informationen, Schlichtung und Nachprüfung
Überprüfungsstelle: Vergabekammer des Bundes
Organisation, die zusätzliche Informationen über das Vergabeverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die weitere Informationen für die Nachprüfungsverfahren bereitstellt:
Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Organisation, die Teilnahmeanträge entgegennimmt: Bundesanstalt für
Finanzdienstleistungsaufsicht
8. Organisationen
8.1. ORG-0001
Offizielle Bezeichnung: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Registrierungsnummer: 992-13830-04
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Kontaktperson: Referat ZII 6
E-Mail: vergabe@bafin.de
Telefon: +49 2284108-0
Fax: +49 2284108-63580
Internetadresse: https://www.bafin.de
Rollen dieser Organisation:
Beschaffer
Organisation, die zusätzliche Informationen über das Vergabeverfahren bereitstellt
Organisation, die Teilnahmeanträge entgegennimmt
8.1. ORG-0002
Offizielle Bezeichnung: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht
Registrierungsnummer: 992-13830-04
Postanschrift: Graurheindorfer Straße 108
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53117
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
Kontaktperson: Referat ZII 6
E-Mail: vergabe@bafin.de
Telefon: +49 2284108-0
Fax: +49 2284108-63580
Internetadresse: https://www.bafin.de
Rollen dieser Organisation:
Organisation, die weitere Informationen für die Nachprüfungsverfahren bereitstellt
8.1. ORG-0003
Offizielle Bezeichnung: Vergabekammer des Bundes
Registrierungsnummer: keine Angabe
Postanschrift: Bundeskanzlerplatz 2
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53113
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
E-Mail: vk@bundeskartellamt.bund.de
Telefon: +49 2289499-542
Fax: +49 2289499-163
Internetadresse: https://www.bundeskartellamt.de
Rollen dieser Organisation:
Überprüfungsstelle
8.1. ORG-0004
Offizielle Bezeichnung: Datenservice Öffentlicher Einkauf (in Verantwortung des
Beschaffungsamts des BMI)
Registrierungsnummer: 0204:994-DOEVD-83
Stadt: Bonn
Postleitzahl: 53119
Land, Gliederung (NUTS): Bonn, Kreisfreie Stadt (DEA22)
Land: Deutschland
E-Mail: noreply.esender_hub@bescha.bund.de
Telefon: +49228996100
Rollen dieser Organisation:
TED eSender
Informationen zur Bekanntmachung
Kennung/Fassung der Bekanntmachung: b556e771-3855-47f2-be79-be450167a4e6 - 01
Formulartyp: Wettbewerb
Art der Bekanntmachung: Auftrags- oder Konzessionsbekanntmachung Standardregelung
Unterart der Bekanntmachung: 16
Datum der Übermittlung der Bekanntmachung: 10/06/2025 09:19:01 (UTC+2) Osteuropäische
Zeit, Mitteleuropäische Sommerzeit
Sprachen, in denen diese Bekanntmachung offiziell verfügbar ist: Deutsch
ABl. S Nummer der Ausgabe: 110/2025
Datum der Veröffentlichung: 11/06/2025
Referenzen:
https://www.bafin.de
https://www.bundeskartellamt.de
https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL
https://www.dtvp.de/Satellite/notice/CXP4Y4G5ZXL/documents
http://icc-hofmann.net/NewsTicker/202506/ausschreibung-377308-2025-DEU.txt
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Database Operation & Alert Service (icc-hofmann) for:
The Office for Official Publications of the European Communities
The Federal Office of Foreign Trade Information
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